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PLAN DE AUDITORÍA
Cajamarca, 10 de marzo del 2023.
1. OBJETIVOS DE LA AUDITORIA
Verificar el cumplimiento del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en
el Trabajo, según Ley 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y sus
modificatorias.
2. ALCANCE DE LA AUDITORIA
El Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo con referencia a
la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo (Ley # 29783), su reglamento DS
005-2012 TR, sus modificatorias Ley 30222 y su DS 006-2014 TR de la
empresa CCA Perú para sus áreas operativas y administrativas; incluido
todos sus trabajadores, funcionarios y contratistas.
3. FECHAS PLANIFICADAS
Días: 23 y 24 marzo 2023
4. CRITERIOS DE AUDITORIA Y DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Política y objetivos de Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
Gestión de los Riesgos (IPERC)
Reglamento Interno de SST (RISST)
Reglamento del Comité de SST (CSST)
Procedimientos documentados de acuerdo al alcance
Plan y Programa Anual de SST
Procedimientos, instructivos, documentos de apoyo y fichas de los
procesos
Registros obligatorios según RM 050-2013 TR.
Manual del SIG
DS 024 y 023 en EM
5. AUDITOR LIDER (AL)
Auditor MINTRA: L. Frank Cárdenas Arteaga (FCA)
METODOLOGÍA
Remota con uso de TIC (virtual)
6. OBSERVADORES
Representante del CSST (obligatorio)
7. PLAN DE ACTIVIDADES
Fecha Día 1: 23/03/ Hora Auditor Proceso / Área a auditar Documentos asociados a los criterios Auditados 8:30 - 9:00 FCA Reunión de apertura ---------^ Todos 9:10 - 11:0 0 FCA Administración Ley 29783, Art. 32 (c) Ley 29783: Art. 21 (e), 60, 61, 79 (b) y DS 005-2012 TR: Art. 97 Ley 29783, Art. 56 y DS 024-2016 EM, Art. 113 Ley 29783, Art. 49, DS 005-2015 TR, Art. 101 y DS 024-2016 EM, Art. 26 (n) DS 005-2012 TR, Art. 108 Ley 29783: Art. 79 (b) y 35 (b); DS 005- 2012 TR, Art. 27, 28 y 29; DS 024- 2016 EM, Art. 71- 80 , anexos 4- 5 y DS 023- 2017 EM, anexo 6. Ley 26790 (Ley de Modernización de la Seguridad Social en Salud), DS 009 - 97 - SA (Reglamento de la Ley) y anexo 5 (DS 043-2016 SA) Información de anterior auditoria MINTRA. Administradora 11 :10 - 13:00 FCA Proyectos DS 005-2012 TR: Art. 33 (d) Ley 29783: Art. 57, DS 005-2012 TR: Art. 77 y DS 024-2016 EM, Art 95 (c). Ley 29783, Art. 32 (c) DS 024-2016 EM: Art. 148 y Ley 28551 DS 005-2012 TR, Art. 33 (g), DS 024- 2016 EM, Art. 404 , RM 013-2022 PCM DS 024-2016 EM, Art. 44 (k), 130 DS 024-2016 EM, Art. 399 Ley 29783: Art. 69 (c), DS 024- 2016 EM, Art. 332 Ley 29783, Art. 32 (c) Ley 29783: Art. 21 (e), 60, 61, 79 (b) y DS 005-2012 TR: Art. 97 Ley 29783, Art. 56 y DS 024-2016 EM, Art. 113 DS 005-2012 TR, Art. 108 Jefe de proyectos
DS 024-2016 EM: Art. 148 y Ley 28551 Plan de Contingencias DS 024-2016 EM, Art. 399 Ley 29783: Art. 69 (c), DS 024- 2016 EM, Art. 332 DS 005-2012 TR, Art. 33 (g), DS 024- 2016 EM, Art. 404 , RM 013-2022 PCM Simulacros DS 0 24 - 2016 EM: Art. 398 (b, c y d) y Ley 29783, Art. 35 (e), DS 005- 2012 TR, Art. 32 (d) Ley 29783: Art. 21 (e), 60, 61, 79 y DS 005 - 2012 TR: Art. 97 Ley 29783, Art. 56 y DS 024-2016 EM, Art. 113 DS 005-2012 TR, Art. 108 Ley 29783: Art. 79 (b) y 35 (b); DS 005- 2012 TR, Art. 27, 28 y 29; DS 024- 2016 EM, Art. 71-80, anexos 4-5 y DS 023- 2017 EM, Anexo 6. Fecha Día 2: 24/03/ Hora Auditor Proceso / Área a auditar Documentos asociados a los criterios Auditados 9:00 - 12 :00 FCA SSTMA Ley 29783, Art. 32 (c) Ley 29783: Art. 21 (e), 60, 61, 79 (b) y DS 005-2012 TR: Art. 97 Ley 29783, Art. 56 y DS 024-2016 EM, Art. 113 DS 005-2012 TR, Art. 108 Ley 29783: Art. 79 (b) y 35 (b); DS 005- 2012 TR, Art. 27, 28 y 29; DS 024- 2016 EM, Art. 71-80, anexos 4 - 5 y DS 023- 2017 EM, Anexo 6. Ley 29783: Art. 20 (b, c) DS 005-2012 TR, Art. 42 (b), RM 050- 2013 TR y DS 024-2016 EM, Art. 57 Ley 29783, Art. 34 y DS 005-2012 TR: Art. 74 (d, e), DS 005-2012 TR: Art. 32 (b); DS 024-2016 EM, Art. 58 Ley 29783: Art. 22, 23 (c) y DS 024- 2016 EM, Art. 55 y 56 Ley 29783, Art. 42 y DS 024-2016 EM, Art. 167 Ley 29783, Art. 91 y DS 024-2016 EM. Art. 171 DS 005-2012 TR: 33 (c) y DS 024- 2016 EM, Art. 57 (e) y Art. 100 DS 005-2012 TR: Art. 85 Gerente / asistente SSTMA
Ley 30947 (Ley de Salud Mental) y su DS 007 - 2020 - SA (Reglamento de la Ley). Art. 14.2 y 34. Ley 27942 (Ley de Prevención y Sanción del Hostigamiento Sexual) y DS 014- 2019 - MIMP (Reglamento de la Ley), Art. 11 (b), 29 (procedimiento de investigación y sanción del hostigamiento sexual en el sector privado) y 27.2 (Comité de Intervención frente al hostigamiento sexual). Ley 29783: Art. 29 , DS 005-2012 TR: Art. 72 y DS 023 - 2017 EM (anexo 3, 5.12 y 5.13) Ley 29783, Art. 43 y DS 024-2016 EM, Art. 145 DS 001-2021 TR: Art. 2 (modificada al DS 005-2012 TR, Art. 42 (r) 12:10 - 13:00 FCA Administración de Obras Ley 29783, Art. 32 (c) Ley 29783: Art. 21 (e), 60, 61, 79 (b) y DS 005-2012 TR: Art. 97 Ley 29783, Art. 56 y DS 024-2016 EM, Art. 113 DS 005-2012 TR, Art. 108 Ley 29783: Art. 79 (b) y 35 (b); DS 005- 2012 TR, Art. 27, 28 y 29; DS 024- 2016 EM, Art. 71-80, anexos 4-5 y DS 023- 2017 EM, Anexo 6. Adm. De Obra RECESO 14:00 - 15:00 FCA (^) Transportes Ley 29783, Art. 32 (c) Ley 29783: Art. 21 (e), 60, 61, 79 (b) y DS 005-2012 TR: Art. 97 Ley 29783, Art. 56 y DS 024-2016 EM, Art. 113 DS 005-2012 TR, Art. 108 Ley 29783: Art. 79 (b) y 35 (b); DS 005- 2012 TR, Art. 27, 28 y 29; DS 024- 2016 EM, Art. 71-80, anexos 4 - 5 y DS 023- 2017 EM, Anexo 6. DS 005-2012 TR: Art. 33 (d) Ley 29783: Art. 57, DS 005-2012 TR: Art. 77 y DS 024-2016 EM, Art 95 (c). Ley 29783, Art. 32 (c) DS 024-2016 EM: Art. 148 y Ley 28551 Plan de Contingencias DS 024- 2016 EM, Art. 399 Ley 29783: Art. 69 (c), DS 024- 2016 EM, Art. 332 DS 005-2012 TR, Art. 33 (g), DS 024- 2016 EM, Art. 404 , RM 013-2022 PCM Simulacros Sup. de transportes
