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INTEGRACION DE LA NORMA ISO 9001 EN UNA ORGANIZACION
Tipo: Ejercicios
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Plan de auditorías internas Código registro: 0347 Versión: 2. Página 1 de 1 Fecha 20 de mayo del 2021 Ciclo; 1 No. Audit: OBJETIVO DE LA AUDITORIA: el objetivo de esta auditoria no es solo revisar el proceso con el que se está llevando a cabo la aprobación de créditos del producto MCE (Mi cupo especialista) sino acompañar, restablecer, restructurar y aplicar mejoras a los procesos implementados a esta línea de negocio con el fin de optimizar no solo los tiempos sino dar mayor efectividad. Eficiencia, cumplimiento y estándares de calidad a este proceso que resulta de potencial relevancia para nuestro comercio aliado HOMECENTER donde a través de este realiza el ofrecimiento de esta línea de crédito a clientes que hacen parte del sector construcción y por ende se convierten en clientes VIP. con esta línea se logra no solamente solución de pago de sus productos adquiridos sino también una serie de beneficios y descuentos. Consideramos de suma importancia que se estén llevando a cabo y de manera correcta la autorización y consulta de tratamiento de datos ante centrales de riesgo a todas las personas que se les realice este proceso y así mismo las verificaciones telefónicas que se realizan para el otorgamiento de créditos se estén realizando en las condiciones y tiempo pactado ALCANCE DE LA AUDITORIA: Con esta auditoria planeamos poder evaluar y validar que todos los procesos que se llevan a cabo desde el ofrecimiento del producto pasando por las condiciones de ley de tratamiento de datos y continuando con el otorgamiento de crédito se estén llevando a cabo conforme el proceso estipulado lo cual nos permitirá evaluar el desarrollo de las tareas de los colaboradores que se encuentran a cargo de estos procesos, adicional nos permite tener mayor visión perspectiva y seguimiento continuo del paso a paso desarrollado con el fin de encontrar e innovar con oportunidades de mejora e implementación de nuevos procesos que permitan que los clientes encuentren satisfacción dentro de los procesos realizados y nuestro producto muestre relevancia a nivel compañía. esta auditoria sin duda beneficiara a los jefes de área que podrán tener mayor conocimiento y efectividad de los procesos estudiados y que se ejecutan día a día Auditor líder: Javier Francisco Rueda Personal para auditar Departamento o área Ejecutivos de cuenta Área comercial Analistas de apoyo de estudio de crédito Fábrica de otorgamiento de créditos Asesores comerciales Área comercial Proveedores de entrega de plástico Área administrativa Día en que se llevará a cabo la auditoria 24 de junio del 2021 Lugar donde se hará la auditoria Bogotá, Oficinas Referencia Qué se auditará: 1. Revisión de proceso correcto de Firma de formato de tratamiento de datos personales, para la consulta antes centrales de riesgo 2. Verificar el cumplimiento de promesa de valor en tiempo de respuesta de solicitudes otorgado al comercio y que por lo tanto es transferido al cliente 3. Realizar auditoria a verificaciones telefónicas realizadas por analistas y de esta manera corroborar que se esté realizando el estudio de seguridad y preguntas reto correctamente 4. Firma correcta de pagare y documentos que soportan la aprobación del crédito. Entrega de tarjeta con cupo de crédito asignado 5. Vigilar la correcta aplicación de pagos realizada por el cliente y a su vez verificar el cargue de cupo en plástico (Tarjeta) 6. Revisar labores y gestión oportunas realizada por parte del área comercial encargada de dar apoyo, capacitación y solución en Caps. Homecenter. Hora de iniciación: 8am
Requisitos que se auditarán: 1 .Es importante revisar en esta auditoría que todas las aprobaciones o consultas que se realizaron cuente con la firma de tratamiento de datos personales, que sea legible y en buen estado. 2. Se debe auditar las verificaciones telefónicas de crédito realizadas por los analistas tomando como referencia los diálogos que se estipularon esto con el fin de revisar si están cumpliendo con el dialogo establecido y si están realizando el proceso de validación y seguridad correcto esto con el fin de mitigar el riesgo de fraude al que se encuentran expuestos al hacer un proceso de seguridad por medio telefónico. 3. Se debe tener en cuenta el nivel de satisfacción y desarrollo que están teniendo los caps. o tiendas Homecenter donde se encuentran los colaboradores que realizan el ofrecimiento de crédito esto con el fin de conocer el nivel de capacitación y acompañamiento que están otorgando tanto los ejecutivos como los asesores comerciales. Documentos solicitados para realizar la auditoria: Los documentos necesarios para realizar la auditoria son Copia de tratamiento de datos personales de clientes consultados, informes y listas de cumplimiento con la medición mensual que se realiza al área de fábrica de otorgamiento de crédito con el fin de tener resultado de efectividad de los procesos al interior de esta área. Verificación de formatos firmados de visitas y acompañamiento de fuerza comercial como ejecutivos y asesores. Equipo auditor Firma Wendy Medina Marcela Guarnizo Javier Francisco Rueda Nombre y firma del auditor líder Autorizado por:^ Fecha actualización Javier Francisco Rueda Alejandra Mejia (^) 24/05/ CONCLUSIONES
